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5月22日,香港证监会发布新闻稿,并向执法团发出联系开户及客户关系爱护的通函,列明在开立账户及保管客户关系时应扩充的监控措施。 据香港证监会走漏,这份通函是在扫视12证券经游记的开户功课后发出的。扫视发现,部分机构在开户文献遵法审查面存在明不及,包括在开户流程中接纳可疑或伪造文献,以及在解决与国际中介机构的跨境代理关系时存在监控薄弱问题。证监会同期指出,部分商酌账户自后波及在莫得走动举止情况下进行可疑资金回荡,响应联系账户可能被不妥使用,并令执法团靠近的洗钱及分子资金筹集风险。 据新闻稿,香港
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