经济网北京1月21日讯 证监会近日公布的证监会行政处罚决定书145号示，中信证券（63.SH）原投资参谋人李旦诈欺老鼠仓往复股票舟山铁皮保温施工队，亏蚀91.98万元。另外，李旦还擅自接收三名客户录用买证券。证监会对李旦责令改正，赐与告戒舟山铁皮保温施工队，并处以4万元罚金。
诈欺老鼠仓往复股票亏蚀92万元
安信证券-工行-佑瑞手债券稳利蚁股产惩办筹划（以下简称“佑瑞手债券稳利蚁股管筹划”）成立于212年12月27日，惩办东说念主为安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）。北京佑瑞手实质履行了佑瑞手债券稳利蚁股管筹划惩办东说念主的投资决议责任。
216年1月至217年1月，李旦系北京佑瑞手的从业东说念主员。在此技巧，李旦和北京佑瑞手虽未订立工作左券，但李旦实质厚爱北京佑瑞手权益类钞票的投资决议惩办，与北京佑瑞手建立了实质工作关系。216年2月19日至217年6月21日，李旦具体厚爱佑瑞手债券稳利蚁股管筹划权益部分的投资决议，细察佑瑞手债券稳利蚁股管筹划权益部分股票往复的未公开信息。
215年5月22日，“钟某玲”鄙俗资金账户（32XXX9813）开立中信证券圳南大路证券买卖部；215年12月4日，“钟某玲”信用资金账户（8XXXX642）开立于中信证券圳南大路证券买卖部。上述“钟某玲”证券账户现场开户贵寓纪录的客户司理为李旦。“钟某玲”证券账户的往复资金均起头于钟某玲庭自有资金。
215年6月3日钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和密码提供给李旦，录用李旦代为进行操作，且存在收益分红的商定。扫尾217年1月2日，“钟某玲”证券账户的股票往复由李旦决议并操作，钟某玲本东说念主仅进行小数新股申购和1笔录用往复。215年6月3日至217年1月2日历间，李旦为“钟某玲”证券账户的实质操作主说念主。
216年2月22日至217年6月21日，李旦为“钟某玲”证券账户实质操作主说念主，同期厚爱佑瑞手债券稳利蚁股管筹划权益部分的投资决议。在此技巧，“钟某玲”证券账户与佑瑞手债券稳利蚁股管筹划存在趋同往复情况。
根据上海证券往复所和圳证券往复所筹商数据，“钟某玲”证券账户与佑瑞手债券稳利蚁股管筹划趋同往复情况为：
216年4月12日至217年6月8日，在上海证券往复所趋同往复股票共13只，占“钟某玲”证券账户在上海证券往复所往复股票数目的38.24，趋同往复金额为8166.61万元，占“钟某玲”证券账户在上海证券往复所成交金额的45.81，趋同往复股票盈利118.23万元。
216年2月22日至217年6月21日，在圳证券往复所趋同往复股票共21只，占“钟某玲”账户在圳证券往复所往复股票数目的46.67，趋同往复金额为16,697.62万元，占“钟某玲”证券账户在圳证券往复所成交金额的48.82，趋同往复股票亏蚀21.21万元。
“钟某玲”证券账户与佑瑞手债券稳利蚁股管筹划在上海证券往复所和圳证券往复所的趋同往复全体亏蚀，亏蚀金额为91.98万元。
擅自接收三名客户录用买证券
213年1月9日至215年3月31日，李旦担任中信证券圳南大路证券买卖部的投资参谋人，具有证券业执业文凭。215年4月1日，李旦与中信证券南大路证券买卖部订立《证券牙东说念主录用代理左券》，转岗为中信证券南大路证券买卖部的证券牙东说念主，中信证券为李旦央求证券牙东说念主文凭；217年1月31日，李旦与中信证券圳南大路证券买卖部排除《证券牙东说念主录用代理左券》。213年1月9日至217年1月31日历间，李旦为证券公司的从业东说念主员。
215年6月3日至217年1月2日历间，钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和密码提供给李旦，录用李旦代为进行股票往复。
214年12月8日，“陈某”鄙俗资金账户开立于中信证券圳南大路证券买卖部；216年9月5日，“陈某”信用资金账户开立于中信证券圳南大路证券买卖部。
213年7月2日，“欧某鹰”鄙俗资金账户开立于中信证券圳南大路证券买卖部；213年12月27日，“欧某鹰”信用资金账户开立于中信证券圳南大路证券买卖部。
“陈某”和“欧某鹰”证券账户的开户贵寓纪录的客户司理均为李旦，往复资金主要起头于陈某、欧某鹰的个东说念主资金。216年9月5日到217年7月11日历间，李旦接收陈某录用代为进行股票往复，往复金额累计1.63亿元；214年4月4日到217年3月3日历间，李旦接收欧某鹰录用代为进行股票往复，往复金额累计32.96亿元。
李旦接收钟某玲、陈某、欧某鹰录用买证券，未实质赢得收益分红或薪金。
证监会对李旦罚金4万元
依据《基金法》百二十三要求、《证券法》二百十五条的章程，证监会决定：
、对诈欺未公开信辞易股票的步履，对李旦责令改正，并处以2万元罚金；
二、对质券公司的从业东说念主员擅自接收客户录用买证券的步履，对李旦责令改正，赐与告戒，并处以2万元罚金。
空洞上述两项违法事实，对李旦责令改正，赐与告戒，并处以4万元罚金。
经济网查询发现，李旦，硕士计划生学历。213年5月11日，李旦在中信证券执业岗亭为证券投资参谋业务(投资参谋人)，215年5月2日，执业岗亭变为证券牙东说念主，217年11月6日下野。
连络规章：
《基金法》百二十三条章程：基金惩办东说念主、基金托管东说念主过头董事、监事、惩办东说念主员和其他从业东说念主员有本法二十条所列步履之的，责令改正，充公违法所得，并处违法所得倍以上五倍以下罚金；莫得违法所得大致违法所得不及百万元的，并处十万元以上百万元以下罚金；基金惩办东说念主、基金托管东说念主有上述步履的，还应当对其径直厚爱的附近东说念主员和其他径直拖累东说念主员赐与告戒，暂停大致取销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚金。
《证券法》二百十五条章程：证券公司过头从业东说念主员违背本法章程，擅自接收客户录用买证券的，责令改正，赐与告戒，充公违法所得，并处以违法所得倍以上五倍以下的罚金；莫得违法所得大致违法所得不及十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚金。
以下为原文：
证监会行政处罚决定书（李旦）
〔219〕145号
当事东说念主：李旦，男，1971年5月出身，住址：广东省圳市南山区。
依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）和《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的关联章程，我会对李旦诈欺未公开信辞易股票及证券从业东说念主员擅自接收客户录用买证券案进行了立案探望、审理，并照章向当事东说念主奉告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东说念主照章享有的权力，当事东说念主未冷漠述说、辩说宗旨，也未要求听证。本案现已探望、审理闭幕。
经查明，李旦存在以下违法事实：
、诈欺未公开信辞易股票
（）李旦细察连络未公开信息情况
安信证券-工行-佑瑞手债券稳利蚁股产惩办筹划（以下简称佑瑞手债券稳利蚁股管筹划）成立于212年12月27日，惩办东说念主为安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）。扫尾217年8月31日，佑瑞手债券稳利蚁股管筹划个东说念主投资者为2,523东说念主。按照《安信证券佑瑞手债券稳利蚁股产惩办筹划投资参谋人左券》商定，北京佑瑞手投资惩办有限公司（以下简称北京佑瑞手）担任佑瑞手债券稳利蚁股管筹划的投资参谋人，厚爱在商定的投资限制内冷漠投资建议，管道保温施工安信证券进行风险规审核，若投资建议妥当《安信证券佑瑞手债券稳利蚁股产惩办左券》且知足往复条件、流动要求、估值要求，安信证券参考投资建议内容下达往复教导。在佑瑞手债券稳利蚁股管筹划运作技巧，安信证券均按照北京佑瑞手发送的投资建议进行操作，未对投资建议冷漠异议。北京佑瑞手实质履行了佑瑞手债券稳利蚁股管筹划惩办东说念主的投资决议责任。
216年1月至217年1月，李旦系北京佑瑞手的从业东说念主员。在此技巧，李旦和北京佑瑞手虽未订立工作左券，但李旦实质厚爱北京佑瑞手权益类钞票的投资决议惩办，与北京佑瑞手建立了实质工作关系。216年2月19日至217年6月21日，李旦具体厚爱佑瑞手债券稳利蚁股管筹划权益部分的投资决议，通过北京佑瑞手里面微信群冷漠包括方针股票、往复数目、往复时刻和往复价钱等信息的投资建议，北京佑瑞手按照上述投资建议酿成相应的投资往复教导，经复核后通过投资参谋人云尔在线委门户统（即O32恒生投资系统）将投资往复教导发送给安信证券，连络投资往复教导均得到实质实验。因此，216年2月19日至217年6月21日历间，李旦细察佑瑞手债券稳利蚁股管筹划权益部分股票往复的未公开信息。
（二）李旦操作“钟某玲”证券账户往复股票情况
215年5月22日，“钟某玲”鄙俗资金账户（32XXX9813）开立于中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）圳南大路证券买卖部，下挂上海鼓动账户（A149XXX784）和圳鼓动账户（7XXXX69）；215年12月4日，“钟某玲”信用资金账户（8XXXX642）开立于中信证券圳南大路证券买卖部，下挂上海鼓动账户（E4XXX18）和圳鼓动账户（67XXXX595）。上述“钟某玲”证券账户现场开户贵寓纪录的客户司理为李旦。“钟某玲”证券账户的往复资金均起头于钟某玲庭自有资金。
215年6月3日钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和密码提供给李旦，录用李旦代为进行操作，且存在收益分红的商定。根据李旦过头妃耦和钟某玲的沟通笔录，李旦和钟某玲的微信疏浚记录，“钟某玲”证券账户密码修改记录，“钟某玲”证券账户与李旦操作的“陈某”“欧某鹰”等其他证券账户存在一样的录用下单MAC地址和硬盘序列号等左证，扫尾217年1月2日，“钟某玲”证券账户的股票往复由李旦决议并操作，钟某玲本东说念主仅进行小数新股申购和1笔录用往复。215年6月3日至217年1月2日历间，李旦为“钟某玲”证券账户的实质操作主说念主。
（三）“钟某玲”证券账户与佑瑞手债券稳利蚁股管筹划在涉案技巧趋同往复情况
216年2月22日至217年6月21日，李旦为“钟某玲”证券账户实质操作主说念主，同期厚爱佑瑞手债券稳利蚁股管筹划权益部分的投资决议。在此技巧，“钟某玲”证券账户与佑瑞手债券稳利蚁股管筹划存在趋同往复情况。
根据上海证券往复所和圳证券往复所筹商数据，“钟某玲”证券账户与佑瑞手债券稳利蚁股管筹划趋同往复情况为：216年4月12日至217年6月8日，在上海证券往复所趋同往复股票共13只，占“钟某玲”证券账户在上海证券往复所往复股票数目的38.24，趋同往复金额为8166.61万元，占“钟某玲”证券账户在上海证券往复所成交金额的45.81，趋同往复股票盈利118.23万元。216年2月22日至217年6月21日，在圳证券往复所趋同往复股票共21只，占“钟某玲”账户在圳证券往复所往复股票数目的46.67，趋同往复金额为16,697.62万元，占“钟某玲”证券账户在圳证券往复所成交金额的48.82，趋同往复股票亏蚀21.21万元。“钟某玲”证券账户与佑瑞手债券稳利蚁股管筹划在上海证券往复所和圳证券往复所的趋同往复全体亏蚀。
以上事实，有连络证券账户贵寓、银行账户贵寓、证券账户往复贵寓、电脑硬件信息、情况阐明、连络东说念主员沟通笔录、证券往复所连络数据信息等左证诠释，足以认定。
我会觉得，李旦的上述步履违背了《基金法》二十条对于“公开召募基金的基金惩办东说念主过头董事、监事、惩办东说念主员和其他从业东说念主员不得有下列步履：……（六）裸露因职务便利赢得的未公开信息、诈欺该信息从事大致昭示、示意他东说念主从事连络的往复举止”及《公开召募证券投资基金运作惩办办法》（证监会令14号）五十八条对于“证券公司惩办的投资者过二百东说念主的蚁股产惩办筹划须驯顺《证券投资基金法》对于惩办东说念主及从业东说念主员退却从事利益运送、非自制往复、内幕往复等章程”的章程，组成《基金法》百二十三要求所述“基金惩办东说念主、基金托管东说念主过头董事、监事、惩办东说念主员和其他从业东说念主员有本法二十条所列步履之的”情形。
二、证券公司从业东说念主员擅自接收客户录用买证券
（）李旦为证券公司的从业东说念主员
213年1月9日至215年3月31日，李旦担任中信证券圳南大路证券买卖部的投资参谋人，具有证券业执业文凭。215年4月1日，李旦与中信证券南大路证券买卖部订立《证券牙东说念主录用代理左券》，转岗为中信证券南大路证券买卖部的证券牙东说念主，中信证券为李旦央求证券牙东说念主文凭；217年1月31日，李旦与中信证券圳南大路证券买卖部排除《证券牙东说念主录用代理左券》。213年1月9日至217年1月31日历间，李旦为证券公司的从业东说念主员。
（二）李旦擅自接收钟某玲、陈某、欧某鹰等客户录用买证券
1.擅自接收钟某玲录用买证券情况
215年6月3日至217年1月2日历间，钟某玲将“钟某玲”证券账户的账号和密码提供给李旦，录用李旦代为进行股票往复。
2.擅自接收陈某、欧某鹰录用买证券情况
214年12月8日，“陈某”鄙俗资金账户（32XXX825）开立于中信证券圳南大路证券买卖部，下挂上海鼓动账户(A131XXX977)和圳鼓动账户(XXXX436)；216年9月5日，“陈某”信用资金账户（8XXX68）开立于中信证券圳南大路证券买卖部，下挂上海鼓动账户(E43XXX223)和圳鼓动账户(6XXXX146)。
213年7月2日，“欧某鹰”鄙俗资金账户（32XXX825）开立于中信证券圳南大路证券买卖部，下挂上海鼓动账户(A4171XXX437)和圳鼓动账户(19XXXX266)；213年12月27日，“欧某鹰”信用资金账户（8XXXX78）开立于中信证券圳南大路证券买卖部，下挂上海鼓动账户(E13XXX6)和圳鼓动账户(6XXXX674)。
“陈某”和“欧某鹰”证券账户的开户贵寓纪录的客户司理均为李旦，往复资金主要起头于陈某、欧某鹰的个东说念主资金。根据李旦、陈某、欧某鹰的沟通笔录，“陈某”“欧某鹰”证券账户与“钟某玲”证券账户存在一样的录用下单MAC地址和硬盘序列号等左证，216年9月5日到217年7月11日历间，李旦接收陈某录用代为进行股票往复，往复金额累计163,323,357.87元；214年4月4日到217年3月3日历间，李旦接收欧某鹰录用代为进行股票往复，往复金额累计3,295,763,531.27元。
李旦接收钟某玲、陈某、欧某鹰录用买证券，未实质赢得收益分红或薪金。
以上事实，有连络证券账户贵寓、银行账户贵寓、证券账户往复贵寓、电脑硬件信息、情况阐明、连络东说念主员沟通笔录、证券往复所连络数据信息等左证诠释，足以认定。
我会觉得，李旦的上述步履违背了《证券法》百四十五条对于“证券公司过头从业东说念主员不得未历程其照章汲引的买卖场面擅自接收客户录用买证券”的章程，组成《证券法》二百十五条所述“证券公司过头从业东说念主员违背本法章程，擅自接收客户录用买证券的”情形。
根据当事东说念主违法步履的事实、质、情节与社会危害进程，依据《基金法》百二十三要求、《证券法》二百十五条的章程，我会决定：
、对诈欺未公开信辞易股票的步履，对李旦责令改正，并处以2万元罚金；
二、对质券公司的从业东说念主员擅自接收客户录用买证券的步履，对李旦责令改正，赐与告戒，并处以2万元罚金。
空洞上述两项违法事实，对李旦责令改正，赐与告戒，并处以4万元罚金。
手机：18632699551（微信同号）上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交证券监督惩办委员会（财政汇缴户）开户银行：中信银行北京分行买卖部，账号：711111898162，由该行径直上缴国库，并将注有当事东说念主称呼的付款凭证复印件送证券监督惩办委员会巡视局备案。当事东说念主如若对本处罚决定不屈，可在收到本处罚决定书之日起6日内向证券监督惩办委员会央求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统带权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技巧，上述决定不住手实验。
证监会
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