张掖储罐保温 答理司理暴露客户期货投资信息, 客户告状正证券索赔案开庭

在长达至少8个月的时分里，正证券郴州永兴大桥营业部答理司理李丈将名客户的期货账户投资来往信息泄密给他东谈主张掖储罐保温，双在聊天流程中，还针对客户的来往、亏蚀信息进行嘲讽、漫骂，进而将行恶得到的客户亏蚀信息进行漫衍。

倾盆新闻此前报谈的这起证券公司职工勾结他东谈主骚动公民个东谈主信息案，有了新进展：被暴露信息的受害者李良梅将正证券股份有限公司、正中期期货公司（以下简称“正中期”）及李丈告上法庭，索赔经济损失及维权开销4余万元。2月3日，该案在北京金融法院开庭审理，法庭将择期宣判。

正证券永兴大桥路证券营业部。本文图片源流除标注外均为受访者供图

湖南证监局：正证券永兴营业部多项非法

倾盆新闻此前报谈，221年11月，李良梅在正证券永兴大桥路营业部（以下简称“正证券永兴营业部”）办理了正中期期货公司的开户手续，初始炒期货。但尔后，他发现我方的期货手仓、来往和盈亏信息被悔怨地传播，以致炒期货亏蚀的音书被传到村里，激发强烈的庭矛盾，并带来声誉、信誉的毁伤，给他的生意带来大的困扰。

大桥路证券营业部公示的期货从业东谈主员

222年11月2日，李良梅在正证券永兴营业部现场发现，该营业部答理司理兼风控岗职工李丈始终将他的期货账户投资来往信息暴露给了与其同村曾树敌的李亮，警索取到李丈与李亮自222年5月3日至222年11月1日的聊天记载31页，记载了每隔几天，李亮就会向李丈听李良梅期货来往信息，而李丈积回复。

李良梅先容，223年3月，湖南证监局曾赴正证券永兴营业部履行现场查验，并于往日5月作出监管意见函，认定正证券永兴营业部存在多项非法：先，营业部在日常遐想治理中，未有范从业东谈主员哄骗职务便利从事违法非法、越权限或者其他毁伤客户正当权益的行动；其次，未有范岗亭树立中的利益袭击。李丈自22年3月至223年1月任永兴营业部答理司理兼中间先容业务风控岗，其前台营销岗与后台风控岗存在利益袭击。而据《对于加强证券经纪业务治理的国法》四条国法，证券公司应当表率证券经纪业务东谈主员行动，“从事时刻、风险监控、规治理的东谈主员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务行径；营销东谈主员不得承办客户账户及客户资金存管业务；时刻东谈主员不得承担风险监控及规治理职责。”

据湖南证监局拜谒，李丈身兼永兴营业部答理司理兼中间先容业务风控岗时代，具有BOP系统业务受理权限、期货风控平台查询权限、期货客户治理平台复核查询权限等3个信息系统及权限。使用上述3个信息系统，李丈可查阅营业部整个通过中间先容业务开立期货账户的投资者信息，包括投资者期货账户的开户贵府、个东谈主信息、账户盈亏、资金出入、来往品种、成交价钱、手仓数目等。永兴营业部违抗小化原则，为李丈配备的系统查询权限过，可查询内容过多张掖储罐保温，违抗了联系要求。

据此，湖南证监局要求永兴营业部立即整改，加强所属从业东谈主员执业行动治理、加强里面管控，依照公司里面国法对子系包袱东谈主问责处理。

李良梅在营业部电脑里发现李丈与李亮的对话

证监局还查出多个新问题

司法文书示，李亮和李丈因涉嫌骚动公民个东谈主信息罪，被永兴县公安局立案探员并取保候审。223年3月，李丈、李亮因涉嫌骚动公民个东谈主信息罪被移送告状，不外，永兴县、郴州市两巡视院以违警事实不清、凭证不及，作出存疑不告状决定。5月15日，湖南证监局以李丈违抗“严禁暴露客户的交易奥秘或者个东谈主遁入”等退却国法，决定对李丈采纳出具警示函的行政监管步履。

225年4月，李良梅向证监会递交投诉控告材料，要求对该起证券公司职工暴露客户信息事件进行拜谒，严肃处理。证监会将其投诉控告材料转至北京证监局和湖南证监局办理。

225年7月底，湖南证监局就李良梅举报事项作出呈报函。呈报函示，证监局又查出了多个新问题：1、正证券永兴营业部非法遴聘职讼师黄某为答理司理、牙东谈主。黄某于21年11月入职营业部，在营业部任客户司理，从事营销行径，223年2月转为牙东谈主，223年11月撤消牙东谈主寄予代理契约，而从212年7月起，黄某在讼师事务所担任讼师。2、永兴营业部非法组建期货微信交流群。经核查，营业部对组建的“正永兴营业部期货客户群”存在规管控不到位，有职工在微信群中公开提供期货投资忽视等不表率的情形。对此，湖南证监局对正证券下发监管原宥函，督促其加强职工规开展业务和微信群治理。3、针对李良梅举报的正证券职工诋毁证监会、对其进行要挟、绑架，管道保温施工拦阻向监管部门进行举报或搅扰拜谒等事项，湖南证监局核查后，以为正证券职工与李良梅调换协商流程中有表述用语不妥的情况，但未发现其公司或职工有要挟、绑架、拦阻其向证券期货监管部门进行举报或搅扰拜谒的情形。

根据核查后果，湖南证监局未对正证券的系列违法非法行行为出行政处罚。

在上述呈报函中，对于黄某在证券公司及律所两地非法兼职的问题，湖南证监局称，“联系凭证响应黄某在营业部大致平时履职，未发现其在讼师事务所任职事项与其在营业部的任职存在利益袭击，该事项未违抗证券从业东谈主员任职的联系法律章程。”

对此，李良梅暗示不平，他以为除《律效法》、《讼师执业治理目标》明确国法“讼师在从业时代应当职执业，不成在外兼职”除外，《证券法》百二十五条国法：“国机关责任主谈主员和法律、行政章程国法的退却在公司中兼职的其他东谈主员，不得在证券公司中兼任职务。”《证券牙东谈主宰理暂行国法》五条国法：“证券公司应当在与证券牙东谈主缔结寄予同前，对其阅历条款进行严格审查。对不具备国法条款的东谈主员，证券公司不得与其缔结寄予同。”《证券经纪业务治理目标》三十六条国法：“证券公司应当完善选聘治理机制，加强布景拜谒责任，遴聘安妥条款的东谈主员开展业务或者担任分支机构发达东谈主。”

据湖南郴州市司法局、郴州市讼师协会拜谒认定，黄某从212年7月至223年2月15日在湖南金鸥讼师事务所执业时代，与正证券永兴营业部看守劳动关系，并取薪酬，确已组成非法兼职行动，时分跨度达11年，属于情节严重，且黄某在执业时代，还存在“向司法行政部门提供材料”的违法行动。据此，郴州市司法局对黄某作出罢手执业7个月、罚金万五千元的行政处罚，郴州市律协赐与黄某中止会员权柄六个月的行业次刑事包袱。

团结未已毕致，受害者告状正证券、正中期及职工索赔

“正证券联系东谈主员也曾暗示赐与我数十万元的抵偿，但我拒了。”李良梅先容，在他向证监部门投诉的流程中，三证券期货纠纷团结机构曾组织正证券与李良梅进行团结，但莫得已毕致。

225年11月，李良梅将正中期、正证券及李丈告状至北京金融法院，诉请三被告赔索因暴露信息给其带来的走嘴经济损失及维权的理开销系数466万余元。

告状书称，正中期和正证券严重违抗了法定和商定的守秘义务，两公司治理上的严重问题不仅应得到相应的行政处罚，是酿成了原告重大的经济损失，应照章承担抵偿包袱。其中，正中期、李丈的行动组成严重走嘴，应照章承担走嘴包袱，正证券为正中期IB业务的营商，并试验履行了走嘴的具体行动，欢跃担连带抵偿包袱。根据《民法典》、《期货和繁衍品法》等联系法律章程的国法，三被告应付原告的损失承担抵偿包袱。

226年2月3日，该案在北京金融法院开庭审理。

在庭审中，李良梅观点正中期和正证券未履行得当治理义务，未充分教唆投资风险，非法拔擢微信客户交流群公开提供期货投资忽视，酿成其期货账户损失重大。同期，正中期与正证券违抗法定以及同商定的守秘义务，将李良梅的来往信息暴露给三东谈主，为李良梅带来重大的维权老本损失，其欢跃担连带抵偿包袱。

被告正证券以为，其不是同当事东谈主，不具备相应的得当治理义务，而暴露信息的是其职工个东谈主行动，与正证券关；正中期则暗示，该公司照旧履行了得当治理义务，李良梅期货账户内的亏蚀是其个东谈主平时来往所致。李丈以为其暴露信息的行动已招揽到了湖南证监局行政监管步履处罚，其不应当再承担抵偿包袱。

倾盆新闻获悉张掖储罐保温，该案在北京金融法院从上昼开庭到下昼，历时约3个小时，法庭将择期宣判。